MÔ TẢ CÔNG VIỆC

1. Xây dựng và triển khai chính sách tuân thủ

• Quản lý và phát triển các hoạt động xây dựng, duy trì và triển khai chính sách tuân thủ (Compliance Policy) trong phạm vi được phân công.

• Rà soát, cập nhật chính sách và quy định nội bộ phù hợp với yêu cầu pháp luật và định hướng quản trị rủi ro của Ngân hàng.

• Theo dõi, đánh giá các thay đổi của văn bản pháp luật và yêu cầu quản lý có liên quan để kịp thời đề xuất điều chỉnh chính sách.

2. Quản lý rủi ro tuân thủ

• Nhận diện, đánh giá và kiểm soát rủi ro tuân thủ (Compliance Risk) trong hoạt động ngân hàng.

• Phối hợp xây dựng và triển khai khung quản lý rủi ro tuân thủ trên toàn hàng.

• Đề xuất các giải pháp nhằm duy trì và nâng cao văn hóa tuân thủ (Compliance Culture) trong toàn Ngân hàng.

• Chủ động nhận diện các nguy cơ vi phạm pháp luật, quy định nội bộ và đề xuất biện pháp phòng ngừa.

3. Ứng dụng công nghệ trong quản lý tuân thủ

• Nghiên cứu và ứng dụng công nghệ, dữ liệu và các công cụ quản trị nhằm nâng cao hiệu quả quản lý Compliance Risk.

• Tham gia xây dựng, cải tiến các hệ thống/công cụ hỗ trợ thiết lập, giám sát và quản lý chính sách rủi ro tuân thủ toàn hàng.

4. Quản lý và phát triển hoạt động chuyên môn

• Chủ động cập nhật kiến thức pháp luật, nghiệp vụ ngân hàng và các thông lệ quản trị rủi ro quốc tế.

• Hoạch định, tổ chức và phân công công việc trong phạm vi phụ trách.

• Quản lý sự thay đổi, thúc đẩy việc triển khai các sáng kiến nâng cao hiệu quả quản trị tuân thủ.

• Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của cấp có thẩm quyền.

YÊU CẦU CÔNG VIỆC

1. Trình độ học vấn

• Trình độ: Tốt nghiệp Đại học trở lên.

• Chuyên ngành: Luật, Tài chính – Ngân hàng, Ngân hàng, Kiểm toán hoặc các chuyên ngành liên quan.

• Chứng chỉ: Ưu tiên ứng viên có Chứng chỉ hành nghề Luật sư hoặc các chứng chỉ chuyên môn về Compliance/Risk Management.

2. Kiến thức & Chuyên môn

• Có kiến thức chuyên sâu về Compliance, Compliance Risk và Regulatory Compliance.

• Am hiểu pháp luật và các quy định liên quan đến hoạt động ngân hàng.

• Có kiến thức về nghiệp vụ và sản phẩm ngân hàng.

• Hiểu biết về Risk Management, Internal Control và Internal Audit.

• Có khả năng xây dựng, rà soát và triển khai chính sách, quy định tuân thủ.

• Có khả năng cập nhật và đánh giá tác động của các thay đổi pháp luật đối với hoạt động Ngân hàng.

• Có hiểu biết về ứng dụng công nghệ và dữ liệu trong quản trị rủi ro tuân thủ là lợi thế.

3. Kỹ năng

• Tư duy logic và phân tích.

• Xây dựng và cải tiến mô hình quản lý.

• Hoạch định và tổ chức công việc.

• Quản lý sự thay đổi.

• Phân công, giao việc và quản lý kết quả.

• Kỹ năng ra quyết định.

• Kỹ năng thuyết trình và tạo ảnh hưởng.

• Kỹ năng giao tiếp và phối hợp với các đơn vị liên quan.

• Kỹ năng quản lý và phát triển đội nhóm.

4. Kinh nghiệm

• Tối thiểu 5 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính hoặc pháp luật.

• Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm chuyên sâu về:

  • Compliance / Regulatory Compliance

  • Compliance Risk Management

  • Risk Management

  • Internal Audit / Internal Control

  • Legal / Banking Legal

  • Xây dựng và triển khai chính sách, quy định trong ngân hàng.

• Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm tại ngân hàng, tổ chức tín dụng hoặc công ty kiểm toán/tư vấn quản lý rủi ro.